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　　3.3、航空发动机研制项目的风险应对

　　3.3.1、航空发动机研制项目风险应对的内涵

　　航空发动机研制项目经过风险评估工作之后，可得到项目的具体风险，针对这些风险而采取措施的过程就是项目风险应对。航空发动机研制风险应对是在充分分析各种研制风险应对技术的基础上，从中选择最适合项目情况的风险应对技术，制定风险应对的方案，目的是将航空发动机研制风险控制在可接受的水平上。风险应对过程完成后，前期的风险识别、风险分析等阶段工作的意义才能更好地体现出来，应当说，航空发动机研制风险应对是研制项目生命周期中相当重要而有现实意义的一环。

　　3.3.2、航空发动机研制项目风险应对的基本方法

　　在实际工作中，航空发动机研制项目风险应对的基本方法主要有四种：风险控制、风险规避、风险承担、风险转移。

　　1.风险控制。航空发动机研制项目风险控制适用于研制展开阶段，这也是航空发动机研制项目风险应对方法中最通用的一种，它可以简单地表述为：我承认有风险，但我将尽力减少其发生几率、减轻其影响程度。项目风险控制是对项目进行连续监控和纠正的过程，包括制定项目风险降低计划，明确控制措施，重新安排资源与进度等。风险控制的措施有很多，比较重要的有如下几种：一是多流水研制，用两个或多个单位同时设计或研制同一种产品；二是开展验证机研制，通过验证机评定风险的性质；三是渐进式研制，分步骤完成项目的设计和部署；四是验证事件，通过试验点验证研制的方法是否有效；五是制造筛选，在试验件生产和小批量生产时辨识缺陷；六是建模仿真，帮助管理风险。在实施项目风险控制时，无论采取哪一种措施，都要特别注重将项目的每一个具体风险都减轻到项目可以接受的水平，具体的研制风险减轻了，项目整体风险的概率就下降了，成功的概率就会提高。同时，根据帕累托二八原理，研制项目的所有风险中，只有一小部分对项目威胁最大，因此，有必要集中精力减轻那些危险最大的几个风险。

　　2.风险规避。风险规避实际上一种风险厌恶的态度，可以表述为：我不接受这个选择，因为它有潜在的不利后果。航空发动机研制项目风险规避是一项降低风险的技术，主要通过取消一些导致研制风险的要求，或选择较低风险的方案。在航空发动机研制中，风险规避主要有如下一些具体方式：针对技术风险，主要是降低技术改进的幅度，尽量少用新工艺、新材料、新技术，总的来说，就是降低指标和功能的改进；针对费用和进度风险，避免预算错误，避免人为压低；针对其他风险，引起主管部门的重视，避免决定延误，减少项目直接负责人员的变动等。风险避免是当研制项目的风险潜在威胁发生的可能性太大，不利后果非常严重，又无其他策略可用时，主动放弃或改变项目目标，从而避免风险。但是，一味地为了避免研制风险，采用低风险选择，并不是理想的决策。研制风险是与研制目标直接相连的，在航空发动机研制中，没有风险特别是技术风险，也就没有技术进步，也就失去了研制的意义。所以在这有一个权衡的矛盾，风险不能过高，也不能太低，而要确定在一个可控制的适当水平上。

　　3.风险承担。航空发动机研制风险承担，是指有意识地决定接受项目研制的不利事件发生的后果，在航空发动机研制中，不论如何去避免和控制风险，总有一定数量的风险是需要承担的，因此在某种意义上说，这是在风险规避和风险控制的基础上，最低的可以接受的状况。总之，风险承担就是针对某一个或几个已识别的风险后果有意识地决定采取或不采取行动。航空发动机研制项目风险承担的措施主要有：一是设立风险准备金，用于补偿因差错、疏漏及其他不确定性因素对研制项目费用预算的影响；二是设立技术后备措施，用于应付研制项目的技术风险；三是设立进度后备措施，计划一段后备时差。在项目实施选择承担风险时，要注意做好以上各种准备以备风险发生。如果项目完不成其目标，必须作出决策：是否追加资源或降低要求，甚至取消项目。

　　4.风险转移。航空发动机研制项目风险转移，是将项目本身面临的损失风险转移给其他人或单位去承担的行为。风险转移又叫风险共担，其目的不是降低风险发生的概率和影响的大小，而是借用合同或协议，在风险一旦发生时可将部分损失转移到项目第三方身上。这类风险应对措施大多用于应对那些概率小、损失大、难以控制的风险。风险转移是风险分担的一种形式，它可能影响研制费用指标。在某些情况下，转移风险也有可能会造成风险显着增加，这是因为接受风险的一方可能没有清楚地意识到他们所面临的风险。

　　3.3.3、航空发动机研制项目风险应对方法的选择

　　航空发动机的研制过程是一个不确定的过程，以技术上存在的问题尤为明显，而技术创新最大的特点就是不确定性，这个结构性特点难以避免，研制风险必然存在。而航空发动机研制往往对国家利益和国防安全具有相当重要的作用，既有很大挑战，又有很大需求，所以风险是必须要面对的。开展航空发动机研制项目风险应对，不是试图消除风险源，而是有意识地使研制过程的风险降低到可接受的水平。

　　针对不同的风险选择应用不同的应对方法，通常情况下，有两类选择方向：

　　一是基于风险类型的风险应对方法。根据前面划分的航空发动机研制项目所涉及的技术风险、进度风险、费用风险、管理风险、保障风险，分别采取相应的应对措施。如技术风险主要应对方式为风险控制，并辅以被动式的风险承担，包括预防、减轻等多种形式，具体表现有实施可靠性保证、开展预先研究等；进度风险主要采取风险承担的应对方法；费用风险主要采取风险承担与风险控制的应对方法；管理风险主要采取风险控制和风险转移的应对方法；保障风险可以采用灵活应用风险控制、风险承担、风险转移应对方法。另一类是基于研制阶段的风险应对方法。航空发动机研制是分阶段进行的，包括了项目论证、设计、试制、试验、定型、生产等阶段。在每一阶段，由于其工作内容、内部条件和外部环境均不同，因此各阶段的主要风险也不相同，应采取风险应对的侧重点也不相同。综合分析航空发动机研制各个阶段面临的主要风险类别，相应地可采取针对性的风险应对方法，如表 3.7 所示：

表 3.7 航空发动机各研制阶段主要风险及基本应对方法

　　3.4、航空发动机研制项目的风险监控

　　3.4.1、航空发动机研制项目风险监控的内涵

　　航空发动机研制项目的整个实施过程，存在着很多的不确定性，随时可能给航空发动机研制项目带来各种各样的风险。对项目全过程实施监控，可以动态掌握航空发动机研制项目风险及其变化情况，实现对风险的有效管理，确保风险管理达到预期目标。航空发动机研制项目的风险监控，是指在整个航空发动机研制项目生命周期中，跟踪已识别的风险、监控剩余风险、识别新风险和实施风险应对计划，并对风险应对有效性进行评估的过程。具体来说，风险监控包括：对已经识别但没有应对、已应对但措施失效的风险的预警；对已经应对但经评估应对失效的风险进行提示并处理；监控应对中的风险事件的状态；识别新的风险；对成功应对的风险进行案例归集。

　　由于航空发动机研制项目涉及的范围广、规模大，因此其风险监控也要通过连续的过程才能达到最终目的。航空发动机研制项目风险监控主要步骤如下：

　　1.建立风险监控的机制，如持续收集项目风险信息并及时报告，实时沟通风险信息并对风险监控实施有效管理。

　　2.确定需监控的风险事件，及早发现项目所存在的风险以及风险各方面的特性。

　　3.落实风险监控的责任，且必须落实到单位、落实到岗位、落实到人。

　　4.规定风险应对的时间，在限定时间内必须解决项目风险问题。

　　5.制定详细监控方案，明确各具体风险控制措施，寻找风险控制备选方案。

　　6.实施监控方案，按要求开展风险监控活动。

　　7.跟踪风险应对结果，收集风险事件监控信息并作出反馈。

　　8.分析风险是否消除，若风险已消除，则该风险的监控工作完成，若未消除，则要重新进行风险识别并进入下一步的风险监控。

　　3.4.2、航空发动机研制项目风险监控的依据

　　航空发动机研制项目风险的监控依据包括研制项目风险管理计划、实际发生的风险事件和随时进行的风险识别结果，主要包括：

　　1.风险管理计划，包括风险监控的方法、时间及人员、资金等各种资源。

　　2.风险应对计划，包括已识别的主要风险、风险应对策略、风险应对措施、责任人等风险监控具体内容。

　　3.项目变更计划，包括项目实施过程中技术方案、进度、费用等调整引起新风险或已有风险的变化。

　　4.新风险识别，主要指在项目实施过程中所发现的以前没有识别出的风险事件。

　　5.风险评审，指对风险应对计划有效性、风险主体有效性的评审[34]。

　　3.4.3、航空发动机研制项目风险监控的方法

　　在航空发动机研制项目风险评估方法的基础上，某公司主要采用风险图表表示法的风险监控方法。风险图表表示法是根据风险评价的结果，从项目的所有风险中挑选出前几个，如前 10 个最为严重的列入监视范围，然后对这 10 个定期进行检查，说明风险应对策略和措施是否有效。在图表中，列出当月前 10 个优先考虑的风险，注明当月优先顺序号、上月优先顺序号，如果发现表上出现了从未出现过的新风险，或者有的风险情况变化很小，那就要考虑是否需重新进行风险分析。要注意及早发现问题，以及发现在风险管理方面取得的进展，因此也要把成功控制住的风险记录在图表中。另外，还要注意跟踪列入图表前风险的类别变化，如果新列入的风险以前被划入未知或不可预见的类别，那么就预示着项目有很大可能出现新的问题。

　　3.4.4、航空发动机研制项目风险的预警

　　风险预警是指对航空发动机研制项目实施过程中可能出现的风险，采取超前或预防的方式，一旦在监控中发现有发生风险的征兆，及时发出预警信号并采取措施，尽可能地控制风险的发生。风险预警主要包括设定风险预警线、进行风险监控和实施风险报告三部分，风险预警线是为了风险的监控，风险报告是风险监控的结果。风险预警能够对项目风险成因及发展过程和后果进行综合评判，并作出合理的判断。某公司航空发动机研制项目风险预警的流程如图 3.4 所示：

图 3.4 航空发动机研制项目风险预警管理流程 

　　在具体实施过程中，航空发动机研制项目风险预警要注意三个方面：一是对航空发动机研制的全过程进行动态的监控，对风险因素进行识别和评估，这样便于对警情产生原因的分析，这是排除警患的基础；二是一旦发现某个风险发生预警，即进入预警管理程序，由相关单位及时采取措施加以控制解决，这是风险预警的目标所在；三是若应急措施无效，要及时向上级管理层进行汇报，由上级及时做出决策[35]。

　　风险预警管理是通过一个迭代的风险信息处理与反馈过程来实现的，由风险信息采集、风险信息处理、风险预警判断、风险预警对策、风险预警评价等一系列过程组成[36]。也可以说，航空发动机研制项目风险管理的良好开端是建立一个有效的风险预警系统用来及时考察计划的偏高，高效地实施项目风险管理过程。

　　3.5、本章小结

　　本章对某公司航空发动机研制项目风险的识别、评估、应对、监控等风险管理基本过程进行了分析研究，以项目风险因素识别为基础，建立了航空发动机研制项目涵盖技术、进度、费用、管理、保障等方面的风险指标体系，结合航空发动机研制项目特点，构建了基于 WBS 的航空发动机研制项目集成风险评估模型。针对航空发动机研制各阶段存在的主要的风险制定了相应风险应对策略，并通过风险图表表示法对风险进行持续监控，利用风险预警及时改进风险管理活动。

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