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　　第 1 章、绪 论

　　1.1、研究背景

　　航空发动机产业是典型的知识密集、技术密集、资本密集和高附加值、高风险的战略产业，是衡量国家科技水平、工业水平和综合国力的重要标志之一[1]。

　　同时，作为高新技术综合度极高的航空发动机，其项目风险也远高于一般科研项目风险。飞机任务需求的变化、发动机构型的演进，从原有性能水平向较高性能水平的提升或在新的环境条件下保持原有的性能水平等，往往需要采用很多新技术或者新的技术组合。新材料、新工艺、新产品的大量应用或者已有成熟技术在新环境下的应用等，往往存在很大的不确定性。这种不确定性即风险，在整个航空发动机研制过程中始终存在，这也是导致当前很多航空发动机研制项目“拖进度、涨经费、降指标”的主要原因。

　　航空发动机的研制是一项复杂的系统工程，涉及政治、经济、军事、工业、技术等诸多领域，涉及总体和分系统等不同承研与承制单位，项目协调难度较大，风险决策作为全方位管理的重要一环，对保证航空发动机研制的成功具有重要意义。项目风险管理的重要性越来越受到项目组织的重视，而风险管理理论的发展进程相对于项目的发展则略显滞后，其工具还停留在基于经验的传统模式上，风险决策需要行业专家和分析人员进行大量的人工分析，所采用的数据多靠主观判断提取。航空发动机研制项目样本容量小、准确度要求高、对环境反应敏感，其管理是一个开放、复杂的过程，作为一种全寿命的研制过程，航空发动机总是与风险相伴相生的，创新风险管理方法、健全风险决策体系是提升航空发动机研制水平的关键因素之一。

　　项目风险管理作为管理科学的重要一个分支，是伴随着实施和管理大型科研项目的需要而产生的，是 20 世纪 70 年代发展起来的一门应用学科。项目风险管理作为一种先进的管理理念和有效的管理实践，旨在对项目实施过程中所存在的风险采取全面的、主动的、持续的预警和控制，以提高对项目风险的预知和应对能力，保障项目在当前的技术、进度和经费约束条件下实现预期目标[2]。美国自20 世纪 90 年代全面推行武器装备项目风险管理以来，已逐步建立起了集理论、实践和法规三位一体的项目风险管理体系，其风险管理体制机制、方法和手段等已日趋成熟。我国自进入 21 世纪以来，也开始注重项目风险管理，逐步借鉴西方先进的风险管理经验，在航空领域内重点针对项目计划、难点问题以及关键技术攻关等方面开展了大量管理实践工作来降低项目风险，形成了部分行之有效的方法，但总体来说还处于探索和发展之中，尚未构建起全面的、系统的、规范的项目风险管理体系，风险管理水平亟待提升。

　　当前国内航空发动机研制的整体形势为研制周期紧、技术难度大、多项目并行研制导致的资源冲突，但对于项目整体的研制风险很少进行全面的、系统的、规范的分析与研究，未制定有效的风险防控措施，导致各种问题频发，难以保证项目的正常研制工作。因此，提升航空发动机研制的风险管理意识，构建航空发动机研制项目风险管理的程序、方法和手段体系，对风险进行积极预防、防微杜渐、持续评估、科学决策、有效应对和持续监控，有效降低项目风险，对促进航空发动机研制项目管理科学化和精细化，提升国内航空发动机产业整体管理水平和核心竞争力来说，具有十分重要和迫切的意义。

　　1.2、国内外研究现状

　　1.2.1、国外科研项目风险管理研究现状

　　作为科研项目管理工作的一个重要组成部分，项目的风险管理成为越来越关注的问题，目前国外在科研项目风险管理领域已经形成了一套较为完善的风险管理方法和手段。美国是最早进行大型科研项目风险管理的国家之一，自 20 世纪70 年代起步至今，已经形成了项目全寿命周期风险的识别、评估、应对、监控等内容的项目风险管理理论。在大型科研项目风险管理方法和技术方面，美国从关注进度风险的计划评审技术（PERT）、图示评审技术（CERT）发展到进度、费用、技术等全面风险管理的风险评审技术（VERT），尤其是高新技术项目风险的定量分析与评估方面，如美国航空航天局（NASA）的专家们提出的风险全息层次模型和风险过滤、排序与管理框架，以及一体化定量风险管理理论、持续风险管理理论；在美国国防部、国防研制大学、防务系统管理学院联于 1999 年联合编写了的《DoD 采办风险管理指南》(第二版)一书中，系统阐述了研制风险与风险管理的内涵、内容，风险管理组织、体制、机制及实施程序，并结合项目管理的特点对研制风险进行了实证分析[3]；2003 年，G. Fox 等人将聚簇分析用于航天项目费用风险估计[4]；J. B. Lackey 提出基于后果与概率的风险度量法不能全面反映风险量，还需考虑复杂度因子，如技术单元之间的依赖性、WBS 元素之间的依赖性、项目子过程进度之间的依赖性、风险后果之间的依赖性[5]。在大型科研项目尤其是武器装备研制风险管理的实践领域，美国走在各国的前面。自 20 世纪 70 年代起，大约每 10 年就出现一次较大的革新，对项目风险管理作出更加严格、更加细致的规定。在德国、法国、英国、俄罗斯、日本等发达国家的航空武器装备研制风险管理中，虽然未像美国一样制定有关的风险管理政策、条例、法规，但风险管理思想却始终贯穿于项目的全过程。德国在第一次世界大战后就为重建提出了风险管理思想，强调技术风险的控制、转移、回避、抵消等。法国达索公司在战斗机研制中，重要的一条就是及时将任何一点的技术风险降到最低。英国在RB.211 发动机风扇叶片事件后将技术风险管理放在十分重要的位置，有关部门发布了《英国风险可容忍度文档》，从技术风险可容忍度的角度探讨技术风险管理。

　　俄罗斯非常重视应用综合集成技术以降低技术风险，突出应用在新型战斗机的研制当中，苏 27 就是其中的典型。近年来，各国更加重视和加强研制项目的风险管理，风险管理在大型科研项目中扮演着越来越重要的作用，成为科研项目管理中不可或缺的重要有机组成部分。

　　1.2.2、国内科研项目风险管理研究现状

　　在我国，项目风险管理的研究工作开展较晚，尽管经过近些年来的不断研究与实践，积累了不少经验，但与发达国家相比，存在的差距仍然十分明显，缺乏系统的理论指导和完善的管理体系，没有形成一套风险管理方面的标准作业文件，基本处于以经验管理为主的状态。在我国航空工业历史上，就有着不少民机项目的中途下马，造成极大的损失，究其失败根源，其中一个重要的原因就是缺乏有效的风险管理。随着中国的经济发展，国外各种风险管理理论与方法不断被引进到中国，越来越多的国内学者开始研究项目风险管理课题。国内学者对科研项目风险管理问题的研究和探索，主要集中在介绍国外相关领域的风险管理理论及方法、特定的风险评估方法以及从系统工程管理、管理体制、投资决策等方面项目管理进行了研究，主要研究有：2001 年，兵器工业系统工程研究所在费用风险的分析和评价方法方面进行了初步研究[6]；2001 年，刘权、官建成、薛荆枝论述了对国防 R&D 项目进行风险评估及中止决策的重要意义，探讨了神经网络方法用在国防 R&D 项目中期评估及中止决策的可行性[7]；2003 年，宋春雳、冉伦、李金林采用熵权双基点法对武器装备研制风险评估进行了应用研究[8]；2004 年，郭鹏、施品贵总结现有权重确定方法的基础上，提出了基于改进灰色关联度的权重确定方法，并应用于航空武器装备研制项目风险评价中[9]；同年，施品贵、郭鹏又以霍耳系统理论为指导，从知识、逻辑和时间三方面建立了以项目全寿命周期集成的风险管理三维体系，并讨论了其在航空武器装备研制项目风险管理中的应用[10]；2005 年，吕宏等人针对武器装备科研项目初期立项、项目实施过程、项目结束等三个阶段，建立了一个贯穿项目全过程的评价体系[11]；2008 年，徐哲、冯允成、鲁大伟针对武器装备研制过程中技术风险的复杂性和难以量化的问题，提出了一种定性与定量相络合的技术风险综合评估模型，阐述了武器装备研制项目研制过程中的各类风险及其相互关系，重点介绍了一种基于风险因子模糊评价法的技术风险评估模型，并给出了详细的评估过程和步骤[12]；侯光明和范建民结合我国军工企业实际，运用现代组织理论包括组织系统思维、人本管理、学习型组织、全面创新管理、组织核心能力对武器装备研制的风险管理进行了研究[13]。在科研项目风险管理方面，虽然国内一些机构和学者已经开展了许多有益的研究，并取得了一些成绩，但总体而言，国内的风险管理尚处于初级阶段，无论在理论研究还是实践应用，与国外同行和国内其它软科学研究和应用现状相比，都存在较大的差距。

　　1.3、研究主要内容

　　本文结合国内外研究现状和某公司航空发动机研制实际情况，归纳分析了航空发动机研制风险的内涵、特点，探索构建某公司航空发动机研制项目的风险管理体系，并设计了航空发动机研制项目风险管理的具体流程和步骤。同时，结合案例分析，着重研究了航空发动机研制项目风险管理全过程的基本框架、技术和方法，在航空发动机研制风险评估中引入基于工作分解结构，集成风险度分析与层次分析法，定性与定量结合的风险评估模型，探索航空发动机研制项目风险管理理论与航空发动机研制实践的有效结合。本文的章节安排如下：

　　第一章主要阐述了论文的研究背景，分析了论文选题的理论价值和现实意义，并对国内外相关研究现状进行了综述，在此基础上确定了论文研究的整体思路。

　　第二章主要阐述了航空发动机研制项目本身的基本属性，明晰项目风险的定义、类别与形成机制，构建了某公司航空发动机研制项目风险管理的基本框架体系。

　　第三章对某公司航空发动机研制项目风险的识别、评估、应对、监控等风险管理基本过程进行了分析研究，通过项目风险因素识别建立了航空发动机研制项目关键风险因素集，并在 WBS 的基础上探索构建集成了 Delphi 法、风险度计算、AHP 法等方法的航空发动机研制风险评估模型。

　　第四章以某 WJ 式航空发动机研制项目为案例，利用第二章、第三章所分析研究的理论方法，对某 WJ 式发动机研制项目进行完整的风险管理应用，分析验证某公司航空发动机研制项目风险管理流程的科学性与可操作性。

　　1.4、本章小结

　　本章介绍了航空发动机研制风险管理的研究背景，明确了国内开展航空发动机研制项目风险管理的迫切需求，以及分析了国内外项目风险管理的现状及在航空发动机研制项目风险管理方面的研究，并提出了本研究的方向及内容，主要从航空发动机研制风险管理理论框架、风险管理流程设计等方面开展研究并结合案例寻找切实可行的操作方法。

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